一家“假央企”利用“偽私募產(chǎn)品”非法募集資金78.81億余元，造成投資者實(shí)際損失38.22億余元。12月26日，“兩高”聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例，詳細(xì)披露了該案的辦理細(xì)節(jié)。

“偽私募”非法集資78.81億余元

2015年11月至2020年6月，中某中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中某中基集團(tuán)”）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員孟某、岑某、莊某，通過(guò)實(shí)際控制的上海檀某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“檀某公司”）、上海洲某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“洲某公司”）、深圳市輝某產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“輝某集團(tuán)”）以及合作方北京云某投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云某公司”）等10多家公司，通過(guò)采用自融自用的經(jīng)營(yíng)模式，圍繞中某中基集團(tuán)從事私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行、銷(xiāo)售及投融資活動(dòng)。

在此期間，孟某、岑某、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團(tuán)實(shí)際控制的多家空殼公司股權(quán)為名，使用莊某偽造的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同，設(shè)計(jì)內(nèi)容虛假的私募基金產(chǎn)品，將單一融資項(xiàng)目拆分為數(shù)個(gè)基金產(chǎn)品，先后以檀某公司、洲某公司、云某公司為私募基金管理人，發(fā)行39只私募股權(quán)類(lèi)基金產(chǎn)品。上述三家公司均在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，39只產(chǎn)品均在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

中鐵中基集團(tuán)通過(guò)3家“輝某系”公司等銷(xiāo)售平臺(tái)，在不具備私募基金銷(xiāo)售資質(zhì)的情況下，通過(guò)舉辦宣傳會(huì)、撥打電話等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳私募基金產(chǎn)品，謊稱(chēng)由具有國(guó)資背景的中某中基集團(tuán)出具擔(dān)保函，以虛設(shè)的應(yīng)收賬款進(jìn)行質(zhì)押，變相承諾保本保息，超出備案金額、時(shí)間，滾動(dòng)銷(xiāo)售私募基金產(chǎn)品，累計(jì)非法募集資金人民幣78.81億余元。所得資金歸集于中某中基集團(tuán)賬戶(hù)，主要用于兌付前期投資人本息、支付銷(xiāo)售傭金、個(gè)人揮霍、對(duì)外投資等。

截至案發(fā)，投資人本金損失38.22億余元。

集團(tuán)以集資詐騙罪被判罰1億元

兩名主犯被判無(wú)期

2019年10月14日，浦東分局以涉案私募基金均經(jīng)中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，沒(méi)有犯罪事實(shí)為由作出不立案決定。

上海市浦東新區(qū)檢察院接立案監(jiān)督線索后審查發(fā)現(xiàn)，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但募集、發(fā)行和資金運(yùn)作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營(yíng)形式的非法集資行為。

2020年4月10日，浦東新區(qū)檢察院向上海市公安局浦東分局制發(fā)《要求說(shuō)明不立案理由通知書(shū)》。2020年4月13日，上海市公安局浦東分局對(duì)這起案件立案?jìng)刹椋?1月3日以孟某、岑某、莊某涉嫌集資詐騙罪移送起訴。因案件重大復(fù)雜，2020年11月30日，浦東新區(qū)檢察院將此案報(bào)送上海市檢察院第一分院審查起訴。2021年6月9日，上海市檢察院第一分院以中某中基集團(tuán)、孟某、岑某、莊某構(gòu)成集資詐騙罪提起公訴。

案件辦理期間，上海市檢察院第一分院分別向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局、中某中基控股集團(tuán)有限公司制發(fā)檢察建議，就辦案發(fā)現(xiàn)的私募基金托管銀行未盡職履責(zé)、國(guó)有企業(yè)對(duì)外合作不規(guī)范等問(wèn)題提出建議，兩家單位積極落實(shí)整改并及時(shí)回復(fù)檢察機(jī)關(guān)。

2022年11月30日，上海市第一中級(jí)法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團(tuán)罰金人民幣1億元，判處孟某、岑某無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。被告人莊某在法院審理過(guò)程中因病死亡，依法對(duì)其終止審理。孟某、岑某提出上訴。

2023年3月13日，上海市高級(jí)人民法院作出終審裁定，駁回上訴，維持原判。公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)共凍結(jié)涉案銀行賬戶(hù)存款人民幣6500萬(wàn)余元，查封、扣押房產(chǎn)、土地使用權(quán)、公司股權(quán)數(shù)十處。判決生效后，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)查封、扣押資產(chǎn)依法組織拍賣(mài)，與銀行存款一并發(fā)還投資人。

兩大審查重點(diǎn)

準(zhǔn)確認(rèn)定 “偽私募”

典型案例披露，以發(fā)行銷(xiāo)售私募基金為名，使用詐騙方法非法集資，對(duì)集資款具有非法占有目的的，構(gòu)成集資詐騙罪。

司法機(jī)關(guān)應(yīng)以私募基金發(fā)行中約定的投資項(xiàng)目、底層資產(chǎn)是否真實(shí)，銷(xiāo)售中是否提供虛假承諾等作為是否使用詐騙方法的審查重點(diǎn)；應(yīng)以資金流轉(zhuǎn)過(guò)程和最終去向作為是否具有非法占有目的的審查重點(diǎn)，包括募集資金是否用于私募基金約定投資項(xiàng)目，是否用于其他真實(shí)投資項(xiàng)目，是否存在極不負(fù)責(zé)任的投資，是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、暗箱操作等手段進(jìn)行利益輸送，是否以各種方式抽逃轉(zhuǎn)移資金，是否用于個(gè)人大額消費(fèi)和投資等。

本案中，孟某等人虛構(gòu)對(duì)外貿(mào)易項(xiàng)目、偽造財(cái)務(wù)資料發(fā)行內(nèi)容虛假的私募基金，以虛假擔(dān)保誘騙投資人投資，屬于典型的使用詐騙方法募集資金；募集資金匯集于中某中基集團(tuán)資金池，主要用于兌付本息、支付高額運(yùn)營(yíng)成本和個(gè)人占有揮霍，雖有17億余元用于投資，但是與募集資金的規(guī)模明顯不成比例，且投資項(xiàng)目前期均未經(jīng)過(guò)充分的盡職調(diào)查，資金投入后也未對(duì)使用情況進(jìn)行任何有效管理，對(duì)資金使用的決策極不負(fù)責(zé)任，應(yīng)依法認(rèn)定具有非法占有目的。

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