作者：復旦大學網(wǎng)絡空間治理研究中心副主任、副教授 沈逸

2015年12月16日，中國國家主席習近平在烏鎮(zhèn)世界互聯(lián)網(wǎng)大會上發(fā)表主旨演講，系統(tǒng)的闡述了中國對全球網(wǎng)絡空間的主張和看法。其中，強調(diào)尊重網(wǎng)絡空間里的國家主權(quán)，共同構(gòu)建和平、安全、開放、合作的網(wǎng)絡空間，建立多邊、民主、透明的國際互聯(lián)網(wǎng)治理體系，構(gòu)成中國主張的全球網(wǎng)絡空間新秩序最重要的特點。中國的主張，系統(tǒng)體現(xiàn)了新興大國對信息時代人類命運共同體最主要使命——構(gòu)建全球網(wǎng)絡空間的秩序與結(jié)構(gòu)——的核心觀點與看法。

網(wǎng)絡主權(quán)，即國家主權(quán)在網(wǎng)絡空間的延生、投射、發(fā)展與實踐，是信息時代國際體系面臨的歷史任務。自1648年以來，主權(quán)原則構(gòu)成支撐、維護與保障國際體系正常運行的最重要的國際法基本原則；從1648年至今，人類社會經(jīng)歷的各種實踐最終證明，必須建立以尊重主權(quán)為最大公約數(shù)的游戲規(guī)則，才能有效地保障國際體系的和平與安全。70年前的1945年，聯(lián)合國成立之初，尊重主權(quán)即作為最重要的國際準則，被納入其中，并由此支撐起運行至今的國際體系。作為負責任的新興大國，中國強調(diào)網(wǎng)絡主權(quán)，是在網(wǎng)絡時代踐行聯(lián)合國憲章與國際法基本準則，維護國際體系安全與穩(wěn)定的具體表現(xiàn)。

在前網(wǎng)絡時代，主權(quán)原則的實踐也不是一帆風順的。從歷史發(fā)展的經(jīng)驗看，第一批倡導主權(quán)原則的先發(fā)國家，關(guān)注的問題是如何用主權(quán)原則保障自身權(quán)益，尤其是在面臨來自教廷的普世權(quán)力壓力時，保障國家獨立性的問題。但當這個問題歷史性地解決之后，發(fā)達國家并無意自覺讓實力弱小的行為體自發(fā)獲得主權(quán)保障，擴張與反擴張，侵蝕與反侵蝕，損害與保護，貫穿國際關(guān)系史的始終。即使在有了聯(lián)合國之后，相關(guān)的爭論與博弈也始終沒有停止過。

從誕生之日起，主權(quán)就包含兩個方面的含義：對內(nèi)，主權(quán)意味著對領(lǐng)土內(nèi)事務處理的至高權(quán)力，包含對合法使用暴力權(quán)利的壟斷，以及面對外來干涉的自主抵制。這一需求，歷史上是通過《威斯特法利亞條約》中規(guī)定“神圣羅馬帝國境內(nèi)各諸侯國無論大小有權(quán)自主確定其領(lǐng)地內(nèi)領(lǐng)民的宗教信仰”而體現(xiàn)的，盡管那時還沒有互聯(lián)網(wǎng)，也沒有全球網(wǎng)絡空間，但抵制來自普世教權(quán)對領(lǐng)地內(nèi)信仰問題的干涉，天然地成為了主權(quán)原則要實踐的優(yōu)先任務。對外，主權(quán)意味著國家不分大小、強弱，在法理基礎(chǔ)上一律平等。長期以來，對主權(quán)的認識，主要聚焦于對內(nèi)主權(quán)的至高性，而較少實質(zhì)性的涉及對外主權(quán)的平等性問題，尤其是在構(gòu)建國際秩序的過程中，具備實力優(yōu)勢的歐美先發(fā)國家，并無意過度強調(diào)主權(quán)原則，以避免構(gòu)成對自身對外擴張戰(zhàn)略的法理阻礙。只是在遭遇了兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓之后，才得以收斂。

主權(quán)原則的適用范圍，與科學技術(shù)的發(fā)展，以及具體時空環(huán)境下的生產(chǎn)方式，密切相關(guān)。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，人類的活動空間從傳統(tǒng)的領(lǐng)土空間，擴展到了更加廣闊的非領(lǐng)土空間。這類非領(lǐng)土空間，包括海洋、天空、外層空間、極地、電磁波譜等。如何構(gòu)建這些非領(lǐng)土空間的游戲規(guī)則，始終有兩種競爭性的指導原則。歐美發(fā)達國家普遍傾向于“先占者主權(quán)”原則，認為在這些非領(lǐng)土空間中，行為者可以依靠自身實力的強弱，先來者先占，獲取與自身實力相匹配的利益，而無需考慮實力相對弱小者的利益訴求；發(fā)展中國家傾向于“人類共同財產(chǎn)”原則，認為應該遵循主權(quán)平等原則，無論實力強弱，都有權(quán)平等享有從非領(lǐng)土空間獲益的權(quán)利，即使暫時不具備相應的技術(shù)能力，也應該通過制度化的方式進行保留。最終，國際社會對非領(lǐng)土空間游戲規(guī)則的確定，還是達成了建立在尊重主權(quán)原則基礎(chǔ)上的基本一致。

主權(quán)原則在全球網(wǎng)絡空間的適用問題，是一個重要但沒有得到相應重視的問題。從21世紀初期開始，國際社會即開始關(guān)注高速擴展的互聯(lián)網(wǎng)以及由此帶來的全球網(wǎng)絡空間如何有效治理的問題。具備先發(fā)優(yōu)勢的美國將互聯(lián)網(wǎng)以及隨著互聯(lián)網(wǎng)擴展而形成的網(wǎng)絡空間看做是戰(zhàn)略工具，1995年美國國防部分管特種行動與低烈度沖突的副部長辦公室戰(zhàn)略評估助理修特即提交了《互聯(lián)網(wǎng)：戰(zhàn)略評估》的機密報告，這份2007年前后解密的報告指出，網(wǎng)絡空間“是實施心理戰(zhàn)等特種行動的空間。……通過投放特定類型的信息，可以讓受眾采取美國政府希望他們采取的行動。……原先美國政府必須通過派遣特種部隊（滲透、煽動和組織）才能實現(xiàn)相似效果，現(xiàn)在可以避免人員損失的風險，也能降低美國政府直接介入面臨的政治風險。”

國際社會對全球網(wǎng)絡空間置于霸權(quán)掌控之下也早已表現(xiàn)出了擔憂，2003年聯(lián)合國組建的互聯(lián)網(wǎng)治理工作組提出的報告中明確指出“網(wǎng)絡域名解析系統(tǒng)的根服務器、根區(qū)文件和根區(qū)文件系統(tǒng)事實上處于美國政府的單方面掌控之下”，從那時，國際社會就開始啟動了網(wǎng)絡治理國際化的進程。就本質(zhì)而言，這涉及兩種有關(guān)如何在網(wǎng)絡空間實踐主權(quán)的主張：美國政府偏好的“多利益相關(guān)方”模式，本質(zhì)上是排除其他主權(quán)進入網(wǎng)絡空間，保障全球網(wǎng)絡空間及其關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施處于美國單一主權(quán)掌控之下，這是一種名為互聯(lián)網(wǎng)自由的霸權(quán)主張，核心主張，是通過形式上的淡化與實質(zhì)上的強化，來追求擴張美國的主權(quán)管轄范圍，擠壓其他國家的主權(quán)管轄空間的目標。國際社會追求的是建立在主權(quán)平等原則基礎(chǔ)上的治理新秩序，但因為力量分布，技術(shù)發(fā)展與既定游戲規(guī)則等多種因素，長期未能得到有效的實踐。

中國自1994年接入互聯(lián)網(wǎng)以來，取得了高速的發(fā)展和長足的進步，同時在實踐過程中形成了以尊重主權(quán)平等原則為核心訴求的全球網(wǎng)絡空間治理新主張。這種主張的形成，與來自美國的刺激，即美國憑借自身先發(fā)優(yōu)勢進攻性的使用互聯(lián)網(wǎng)服務于美國外交戰(zhàn)略，存在密切的關(guān)系。這種刺激，體現(xiàn)在如下幾個方面：

在政治上，2010年1月8日，全球青年運動聯(lián)盟的聯(lián)合發(fā)起人之一利伯曼在赫芬頓郵報實名發(fā)表文章，稱“臉譜、推特和優(yōu)兔是外交的工具”，介紹了時任美國國務卿的希拉里克林頓于1月7日邀約包括谷歌總裁施密特、推特創(chuàng)始人杰克多西等在美國國務院探討用新媒體社交平臺在全世界推進符合美國國家利益的民主的戰(zhàn)略構(gòu)想。在此基礎(chǔ)上，美國政府進一步完善和強化了后來被稱為“互聯(lián)網(wǎng)自由”的網(wǎng)絡外交戰(zhàn)略，以進攻性的姿態(tài)在廣大地區(qū)實踐。這種實踐的后果，包括顯著改變中東地緣政治的阿拉伯之春等，展示了無視網(wǎng)絡主權(quán)，濫用技術(shù)優(yōu)勢，推進網(wǎng)絡霸權(quán)可能帶來的負面效果。
在安全上，2013年，美國中央情報局前雇員斯諾登披露美國國家安全局的“棱鏡”項目，以無法否認的證據(jù)證實美國如何在全球網(wǎng)絡空間實現(xiàn)高度進攻性的全面監(jiān)控；而美國政府在2015年5月頒布的國防部網(wǎng)絡行動戰(zhàn)略中，將攻擊和癱瘓主要競爭對手的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施作為一種戰(zhàn)略選項，納入美國網(wǎng)軍的建設(shè)目標。2015年7月31日，在紐約時報發(fā)表的文章中，匿名美國政府官員公然承認美國在中國大陸的計算機網(wǎng)絡中放入了數(shù)以千計的植入裝置，用于監(jiān)控中國的網(wǎng)絡。2009年前后，美國對伊朗離心機系統(tǒng)實施的奧林匹亞行動，更顯示美國在研發(fā)、部署和使用網(wǎng)絡武器方面取得了實質(zhì)性的進展。

在經(jīng)濟上，美國政府依據(jù)冷戰(zhàn)時期形成的對抗思維，從2013年開始，以披露所謂中國網(wǎng)絡商業(yè)竊密的方式，系統(tǒng)制造網(wǎng)絡時代的考克斯報告，將中國經(jīng)濟高速成長歸因于對美國實施系統(tǒng)的網(wǎng)絡商業(yè)竊密，并以此為依據(jù)，展開對中國的反制措施，不僅起訴中國軍官，威脅制裁中國企業(yè)，還努力試圖擴大《瓦森納爾協(xié)定》的禁運目錄，阻止中國獲得提升網(wǎng)絡空間防御能力的軟硬件和相關(guān)技術(shù)。2015年10月，美國媒體還對保持和發(fā)展與中國經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的美國信息企業(yè)進行了公開的點名批評。

以上種種戰(zhàn)略態(tài)勢，促使中國關(guān)注有效保障和維護網(wǎng)絡主權(quán)的戰(zhàn)略意義，并初步形成了比較系統(tǒng)的戰(zhàn)略認識和論述。2014年在巴西國會的演講，以及發(fā)給首屆互聯(lián)網(wǎng)大會的賀詞中，中國國家主席習近平系統(tǒng)的闡述了在尊重網(wǎng)絡主權(quán)的基礎(chǔ)上構(gòu)建網(wǎng)絡空間新秩序的主張。

中國強調(diào)尊重網(wǎng)絡主權(quán)，核心是尊重各國自主制訂相關(guān)戰(zhàn)略、政策與主張的合法權(quán)利，反對將網(wǎng)絡空間作為推行單一或者少數(shù)國家利益的工具，而不是要阻斷信息跨界自由流動。阻斷信息自由流動，是在面臨外部威脅時的防御性反應，而非主動主張。美國強調(diào)互聯(lián)網(wǎng)能夠作為在美國認定的非民主國家實施政權(quán)更迭與與和平演變的工具，構(gòu)成促使被針對的國家阻斷構(gòu)成國家安全威脅的信息流動的直接動因。曾經(jīng)深度參與相關(guān)活動的突尼斯網(wǎng)絡活動分子加布里亞于2010年9月17日曾經(jīng)撰寫長篇博客，題為“互聯(lián)網(wǎng)自由的悖論與阿拉伯的數(shù)字活動主義”，指出美國的介入、資助和干預，實質(zhì)上阻礙而非推進了阿拉伯世界的互聯(lián)網(wǎng)自由與真正的民主化進程。

中國強調(diào)尊重網(wǎng)絡主權(quán)，目的是確保網(wǎng)絡空間能夠真正的服務于全體國家的發(fā)展，而非成為少數(shù)國家壟斷的游戲場。美國將全球網(wǎng)絡空間看做是蠻荒西部，美國則在其中扮演警長的角色；中國根據(jù)自身的經(jīng)驗認識到在信息時代網(wǎng)絡空間對國家發(fā)展所具有的重要意義，指出國際社會應該共同致力于確保網(wǎng)絡空間為發(fā)展服務，而非為少數(shù)國家的霸權(quán)利益服務。

需要指出的是，即使是美國，真正的研究者也逐漸認識到了主權(quán)在網(wǎng)絡空間的重要性，2013年9月18日，美國國務院法律顧問哈羅德在美國網(wǎng)軍司令部跨部門會議上，發(fā)表題為“網(wǎng)絡空間的國際法”的主題演講，明確表示國家在網(wǎng)絡空間采取行動時，必須考慮到其他國家的主權(quán)。美國學者推動完善的《塔林手冊》中，也明確承認主權(quán)原則適用于網(wǎng)絡空間，國家的主權(quán)管轄通過對位于其領(lǐng)土范圍的信息基礎(chǔ)設(shè)施的司法關(guān)系得到體現(xiàn)。在實踐中，美國政府理所當然的認為對美國公司具有司法管轄權(quán)，并以此為理由，要求微軟公司將存儲在愛爾蘭數(shù)據(jù)中心的電子郵件信息提交給美國執(zhí)法機構(gòu)。

就此而言，真正的問題不是網(wǎng)絡空間是否存在和適用主權(quán)原則，而是以何種具體方式踐行主權(quán)原則，如何構(gòu)建真正反映主權(quán)平等，同時符合信息技術(shù)發(fā)展內(nèi)生需求的網(wǎng)絡空間治理新秩序。從這個意義上而言，國家主席習近平在第二屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會上的講話可以視作為啟動了“烏鎮(zhèn)進程”，后續(xù)中國將秉持網(wǎng)絡主權(quán)原則，在世界范圍持續(xù)推進如何構(gòu)建網(wǎng)絡空間新秩序的工作，這將是崛起中的中國對世界做出的最主要的貢獻之一，也是全球網(wǎng)絡空間治理秩序變革邁向深入的重大標志之一，值得人們?yōu)橹蛫^斗。

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